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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔 2022〕 181 号
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关于对南亚新材料科技股份有限公司时任董事
兼总经理张东予以纪律处分的决定
当事人：
张东，南亚新材料科技股份有限公司时任董事兼总经理。
经查明， 南亚新材料科技股份有限公司（以下简称公司） 股
票于 2020 年 8 月 18 日上市， 时任董事兼总经理张东直接持有公
司股票 194.01 万股。 公司招股说明书显示， 张东承诺，公司上
市后 6 个月内，如公司股票价格连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价，或者 6 个月期末收盘价低于发行价，其所持股份的锁
定期自动延长 6 个月；前述锁定期届满后两年内，如其仍为公司－ 2－
董事或高级管理人员且拟减持公司股份的，减持价格根据当时的
二级市场价格确定，且不低于发行价。
2022 年 2 月 18 日，公司股票上市满 18 个月， 张东所持股
份的锁定期届满。 2022 年 9 月 17 日，公司披露公告称，张东于
2022 年 9 月 10-14 日通过集中竞价交易减持公司股份 264,464
股，占公司最新总股本的 0.113%，减持价格区间为 22.46-22.78
元/股，减持总金额为 5,947,276.27 元。 上述减持日期处于相关
股票锁定期届满后两年内，且张东仍为公司董事兼总经理， 减持
价格低于公司股票发行价格 32.60 元/股。张东上述减持行为违
反了其在招股说明书中做出的承诺。
上市公司董事、 监事、 高级管理人员在公司招股说明书中作
出的公开承诺，是投资者高度关注的事项。相关承诺作出后，承
诺人应当切实遵守和履行承诺，保障公司及中小投资者的合法利
益。但公司时任董事兼总经理张东在承诺期内以低于发行价的价
格减持所持股份， 违反了《上海证券交易所科创板股票上市规则》
（以下简称《科创板股票上市规则》）第 1.4 条、第 2.4.1 条、
第 4.2.1 条，《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》第三条等有关规定及其在《董事
（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。 对于本
次纪律处分事项，相关责任人回复无异议。
鉴于前述违规事实和情节，经上海证券交易所（以下简称本
所）纪律处分委员会审核通过，根据《科创板股票上市规则》第
14.2.5 条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 《上
海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第 10 号——纪律－ 3－
处分实施标准》的规定，本所作出如下纪律处分决定： 对南亚新
材料科技股份有限公司时任董事兼总经理张东予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公
司诚信档案。
你公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）
务必高度重视相关违规事项，建立股东所持公司股份及其变动的
专项管理制度，明确相关主体股票交易的报告、申报和监督程序，
提醒其严格遵守持股变动相关规则。 上市公司股东及董监高人员
应当引以为戒，在从事证券交易等活动时，严格遵守法律法规、
本所业务规则及所作出的公开承诺， 诚实守信， 自觉维护证券市
场秩序， 认真履行信息披露义务。
上海证券交易所
二○二二年十一月二十三日