浙商银行(601916)融资融券大宗交易查询

中国银行间市场交易商协会自律处分信息
（2024年第12次自律处分会议审议决定）
　　浙商银行股份有限公司（以下简称“浙商银行”）作为债务融资工具主承销商，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：
　　一是在某期债务融资工具推介过程中，存在违反发行公平、公正、公开原则的相关行为。二是作为存续期管理机构或债务融资工具募集资金监管行，对相关募集资金的监测或监管不到位。三是在部分持有人会议召集及簿记建档信息传递中存在不规范行为。
　　根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对浙商银行予以警告；责令其针对本次事件中暴露出的债券承销发行、存续期管理等方面的问题进行全面深入的整改。

中国银行间市场交易商协会自律处分信息
（2021年第8次自律处分会议审议决定）
 
浙商银行股份有限公司（以下简称“浙商银行”）作为债务融资工具主承销商，在为海城市金财土地房屋投资有限公司提供中介服务过程中，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：
一是募集资金用途监测存在重大疏漏；二是对募集资金用途项目及偿债保障措施尽职调查不到位，出具的尽职调查报告不准确；三是未按规定开展询价工作，发行文件中承销方式信息披露不准确；四是对发行人重大事项披露督导义务履行不到位；五是尽职调查报告内容与形式不完整、底稿保存不完善。
根据银行间债券市场相关自律规定，经2021年第8次自律处分会议审议，对浙商银行予以警告；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。