民生银行(600016)融资融券大宗交易查询

中国民生银行股份有限公司作为债务融资工具主承销商，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：
　　一是推荐撮合资产管理计划投资业务，客观上协助了相关企业债券的非市场化发行和规避交易监管。
　　二是个别债项按照发行人预期或要求的利率执行包销，发行定价市场化程度不足。
三是部分债项发行工作程序执行不规范。四是作为相关债项发行文件约定的持有人会议召集人，未及时召集持有人会议。
　　根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，对民生银行予以警告；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

中国银行间市场交易商协会自律处分信息
（2021年第9次自律处分会议审议决定）
 
中国民生银行股份有限公司（以下简称“民生银行”）存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：
一是作为银行间债券市场做市商，在开展做市业务时主导开展倒量等虚假交易。2020年四季度多个交易日内，民生银行作为债券的最初卖出方和最终买入方，主导并开展了多组当日较短时间内卖出后买入、价量相同的闭环交易。相关交易并未影响民生银行持仓，并未反映合理经济目的，实质上是倒量的虚假交易。二是作为债务融资工具存续期管理机构，未及时召开“18乍浦建设MTN001”持有人会议，持有人会议组织召开不符合规定程序。
根据银行间债券市场相关自律规定，经2021年第9次自律处分会议审议，对民生银行予以通报批评；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。