中国证券监督管理委员会西藏监管局行政处罚决定书 〔2022〕3号
当事人：叶泉，男，1973年4月出生，住址：北京市朝阳区。
吴芳，女，1974年1月出生，住址：甘肃省兰州市城关区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对叶泉借用他人账户买卖股票及吴芳出借账户行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人均未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，叶泉、吴芳存在以下违法事实：
“吴芳”招商证券账户于2020年9月23日开立于招商证券股份有限公司兰州福利西路证券营业部。叶泉于2020年11月16日至2021年9月23日借用“吴芳”招商证券账户交易“河钢资源”“天际股份”等334支股票，累计交易金额8.64亿元。期间，交易资金全部来源于叶泉，交易由叶泉决策，交易所得资金归属于叶泉控制使用。
上述违法事实，有询问笔录、证券账户交易记录、银行资金流水等证据证明，足以认定。
叶泉、吴芳的上述行为违反了《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述的出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，我局决定：
一、对叶泉责令改正，给予警告，并处以10万元罚款；
二、对吴芳责令改正，给予警告，并处以5万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
?
????
???????????????????????????????????????????中国证券监督管理委员会西藏监管局
????????????????????????????????????????????????????? ?2022年9月9日