来源 :国泰海通发布2026-11-03
近日，上海复旦微电子集团股份有限公司（A股简称“复旦微电”，股票代码：688385.SH；港股简称“上海复旦”，股票代码：01385.HK）及其控股子公司上海华岭集成电路技术股份有限公司（简称“华岭股份”，股票代码：920139.BJ）发布公告，上海国资旗下全资控股的上海国盛集团投资有限公司（简称“国盛投资”）对复旦微电12.96%股份的收购已于近日交割完成，国盛投资成为复旦微电第一大股东。本次交易成为首个于“上交所、北交所、香港联交所”三市同步公告的股权变动交易，国泰海通在此次交易中担任买方财务顾问。
本次交易是上海国资聚焦集成电路产业发展、强化产业链主导力的关键布局，体现国有资本对关键科技领域的引领和支撑作用。
国泰海通凭借对国资监管理念的精准把握及半导体行业的深刻理解，深度参与项目全程。
服务国家战略，筑牢半导体产业链安全根基
复旦微电是国内从事超大规模集成电路的设计、开发、生产（测试）和提供系统解决方案的专业公司，于1998年7月创办，并于2000年在香港上市，2014年转至香港主板，是国内成立最早、首家上市的股份制集成电路设计企业。2021年，复旦微电登陆上交所科创板，2022年，控股子公司华岭股份登陆北交所，形成“沪+港+北”的资本格局。
本次交易的收购方国盛投资，其控股股东上海国盛（集团）有限公司（简称“国盛集团”）是上海核心国有资本投资运营平台，已在半导体产业链关键环节布局了一批企业。此次入股复旦微电并成为其第一大股东，是国盛集团服务国家高水平科技自立自强、筑牢产业链安全根基的又一关键举措。本次交易将为复旦微电导入产业战略资源、强化政策支持并推进创新协同，增强其在半导体关键领域的核心技术积累与国产化替代能力，高度契合上海打造世界级集成电路产业集群的战略部署，生动体现了国有资本在引领产业升级、强化国家战略科技力量中的使命与担当。
专业护航，助力产业攻坚
作为本次交易的买方财务顾问，国泰海通深度参与交易全过程，在交易架构设计、国资审核流程协调、协议谈判、三市监管沟通与信息披露、交易文件签署、业务尽职调查及风险控制等关键环节，提供了全方位、全链条的专业服务，确保了交易的平稳顺利落地。
本次交易的成功执行，是国泰海通以金融专业能力服务国家战略、引导国有资本向关键核心领域精准布局的又一典范之作。公司依托对半导体产业的深刻理解及对国资监管理念的精准把握，在项目执行过程中高效统筹，妥善兼顾了商业逻辑与政策导向，保障了交易的合规与效率，助力加快建设现代化产业体系。
未来，国泰海通将继续以深厚的政策理解力和专业高效的资本运作能力服务国家战略，赋能国资发展。公司将全力协助国资平台及国有企业，通过战略性并购重组与专业化整合，优化国有资本布局，提升国有资本运营效率，推动国有资本“三个集中”，为壮大国有经济、培育新质生产力、实现高质量发展注入强劲的金融动能。
延伸阅读
国盛集团&国盛投资
国盛集团是上海市政府批准成立的国有资本投资运营公司，按照“存量运营+产业直投”的功能定位，在推进国资布局结构调整优化、培育发展新质生产力、助力国资优化监管等方面发挥积极作用。目前，上海国盛集团持有光明集团、东方国际集团、临港集团等市属企业集团的部分股权，以及上海建科、隧道股份、上海建工、华谊集团、华建集团、上海医药、锦江酒店、上实发展等多家国资上市公司股权。