来源 :证监会2026-09-04
宁波合力科技股份有限公司、樊开曙、樊开源：
经查，樊开曙作为宁波合力科技股份有限公司（以下简称合力科技或公司）实际控制人之一、时任董事、副总经理，于2015年2月18日与马绪飚签订协议，约定将樊开曙持有的100万股合力科技的股份按10元每股转让给马绪飚。马绪飚按约定支付转让款500万元，由樊开曙代为持有对应合力科技原始股份50万股。后经人民法院认定樊开曙、马绪飚之间存在股权转让及代持关系，但该法律关系因违反公司法的强制性规定归于无效。上述代持股份事项直至2025年年度报告才予以披露，导致公司《首次公开发行股票招股说明书》以及2017年上市以来至2025年半年度报告期间的定期报告中相关股东持股信息披露不准确。
公司的上述行为违反了《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第122号）第四十三条、第四十七条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第三条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款、《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款的规定。
樊开曙作为合力科技实际控制人之一，2015年至2025年期间，历任公司副董事长、副总经理、监事会主席，上述行为违反了《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第122号）第四十三条、第四十七条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第三条、第五十八条第一款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款、第四条、第五十一条第一款、《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、第五十二条第一款的规定。
樊开源作为合力科技时任董事会秘书，知悉上述协议签订事项，但未及时向董事会报告并组织披露，违反了《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第122号）第四十三条和第四十七条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款、第三条和第五十八条第一款的规定。
根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款、《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第122号）第五十五条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条、《上市公司信息披露管理办法》第五十三条的规定，我局决定对合力科技、樊开曙采取出具警示函的行政监管措施，并依据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定记入证券期货市场诚信档案数据库。
根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款、《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第122号）第五十五条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条的规定，我局决定对樊开源采取出具警示函的行政监管措施，并依据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定记入证券期货市场诚信档案数据库。
公司及相关人员应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，切实履行勤勉尽责义务，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，公司及相关人员应在收到本决定书之日起30个工作日内向我局提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
宁波证监局
2026年9月2日