来源 :中国财务公司协会2026-08-06
7月29日，上海电气集团股份有限公司（以下简称“电气股份”）2026年度第四期科技创新债券（并购）在全国银行间债券市场成功簿记发行，上海电气集团财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）落地首单集团科技创新债券募集资金管理业务，依据发行文件和监管协议约定，对募集资金存放、划转和使用履行监督审查职责，进一步拓展了财务公司服务集团直接融资和资金管理的能力，提升资金使用效率。
研究政策要求，拓展资金管理场景
2025年3月，中国银行间市场交易商协会发布《关于进一步规范债务融资工具募集资金管理的通知》，明确科技创新债券等专项产品按照规定设置的监管账户或专项账户，可在集团所属财务公司等金融机构开设，并要求财务公司等金融机构履行好募集资金使用监督、审查等职责。
围绕集团专项融资需求，在集团资产财务部大力支持下，财务公司积极开展业务研究，结合监管要求，对账户安排、操作流程和风险控制措施进行论证，与集团发行人、主承销商及相关机构保持沟通，完成监管协议签署、专项账户设置及业务衔接，为本期债券发行及募集资金规范管理提供支持。
坚持制度先行，完善全流程管理机制
针对首次开展该项业务，财务公司坚持制度先行，由财务公司投资银行部牵头，各相关部门协同推进，明确账户管理、资金划转、用途核查、支付审核及存续期配合等环节职责。在业务开展过程中，财务公司严格按照募集说明书约定用途，对募集资金存放及使用情况实施监督审核，确保资金使用规范，并配合存续期管理机构做好后续监测排查工作。
延伸服务能力，提升直接融资服务质效
此次业务落地，标志着财务公司服务集团直接融资的业务链条进一步延伸，实现债券融资服务与资金监管、账户管理、结算服务的有效衔接。下一步，财务公司将总结首单业务经验，持续优化业务流程和风险控制机制，围绕集团科技创新债券、绿色债务融资工具等专项融资需求，稳妥拓展募集资金监管服务，进一步服务集团高质量发展。