延期26个月的董事会成功换届后，天风证券新一届管理团队也正式亮相。
然而刚刚组建完成新班子面对的却是监管处罚的相继落地，终身市场禁入、业务暂停两年、高管被通报批评，接踵而至的罚单让这家刚完成治理架构更替的券商迅速进入压力测试期。
两大合规问题频发
7月16日，天风证券披露换届选举公告，公告显示，第五届董事会拟由9名董事组成，较上一届10人规模缩减1人，独立董事从4人减少至3人。
图源：天风证券公告
具体来说，非独立董事候选人共5名，分别为庞介民、罗国华、邓红、潘军、曹宇飞五人；独立董事候选人共3名，为鄢斌、王华、邓伟三人；职工董事则由胡秀玉经职工代表大会选举产生。
对照上一届董事会名单，这是一次幅度相当大的洗牌，新一届候选名单中仅庞介民、潘军和曹宇飞3人继续留任，其余6人均为新面孔。
需要注意的是，此次董事会成员里5名非独立董事中3人来自核心管理层，2人具有地方国资背景，这种构成有助于公司经营决策的顺利实施。
就在换届公告发布半个月后，7月31日，天风证券召开第五届董事会第一次会议，三项议案全票通过。
图源：天风证券公告
会议选举庞介民为第五届董事会董事长，同步组建了审计、薪酬与提名、发展战略与ESG、风险与合规管理四个专门委员会，并聘任新一届高管团队。
其中罗国华出任总裁，邓红、庹军民、关明阳、翟莹为副总裁，陈潇华为首席风险官，靳天鹏为合规总监，诸培宁为董事会秘书，蒋秋伟为首席信息官，汪洋为财务总监。
总的来看，这批高管团队有两个突出特征，一是复合型金融人才较多，其中，总裁罗国华横跨银行、保险、证券等多个领域，曾任职于建设银行、太平人寿、长江证券和上海证券。
副总裁邓红具有政府工作背景，曾任职于湖北省直机关住房制度改革办公室、湖北省教育考试院，金融从业经验也十分丰富，曾在中国人民银行武汉分行、平安证券、平安银行工作。
二是管理层趋向年轻化，共有四位“80后”进入了核心管理层。
其中，副总裁翟莹1985年出生，此前在长沙银行和宜宾商业银行任职；首席风险官陈潇华1986年出生，曾供职于中国证监会湖北监管局；董事会秘书诸培宁1986年出生，曾任职于天风天盈投资有限公司；财务总监汪洋，1983年生，曾任职于长江证券、第一创业证券、上海证券。
总之，就目前而言，天风证券的新一届董事会和管理团队已基本成形。
千万罚单落地
董事会和管理层就位之际，针对天风证券历史违规的监管处罚也在接连落地，这些处罚根据违规性质可分为两类。
一类涉及信息披露违规，这是处罚最为集中的领域。2月14日，天风证券发布关于收到行政处罚决定书的公告，公告显示，经查明，2020年至2022年期间，天风证券多次违法为原第一大股东当代集团提供融资，且未按规定披露关联交易，2020年至2022年的年度报告存在重大遗漏，信息披露违法。
图源：天风证券公告
针对这几项违规行为，湖北证监局对天风证券给予警告，并处罚款1500万元，对时任副总裁兼常务副总裁翟晨曦给予警告，并处罚款330万元；对时任董事兼总裁王琳晶、时任常务副总裁冯琳给予警告，分别处罚款300万元。
而天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣两人情形更加严重，除被处罚款600万之外，还被采取终身证券市场禁入措施。
需要一提的是，天风证券在持股变动方面同样存在信息披露滞后的违规问题。如3月14日，天风证券发布关于收到行政处罚决定书的公告，公告显示，2021年12月31日，福建省泉州市中级人民法院作出执行裁定，将被执行人合计持有的4137万股福建省永安林业（集团）股份有限公司股票及红利，交付天风证券抵偿相关债务，并载明“上述财产权自本裁定送达申请执行人时起转移”，天风证券于当日签收该裁定。
按照规定，天风证券应当及时披露上述持股变动情况，但其在2022年2月23日、2022年3月7日才分别向永安林业发出《告知函》《简式权益变动报告书》，因此，监管部门决定对天风证券股份有限公司责令改正，给予警告，并处罚款四百万元，此外，时任公司总裁王琳晶也被给予警告并处罚款140万元。
另一类问题则涉及业务经营和内控管理违规，如2月14日，天风证券发布公告称日前收到证监会的行政监管措施事先告知书，公告显示，经查天风证券部分员工存在推介非公司代销的金融产品的情形；违规与武汉当代天信财富投资管理有限公司协同开展业务；违规销售福升安心稳健1号固定收益类私募投资基金；经营决策不审慎，对子公司及分支机构管控不力，未有效控制风险等问题，公司经营管理、内部控制与合规风控存在缺陷。
针对以上违规行为，证监局决定对天风证券采取暂停开展代销私募金融产品业务2年的监督管理措施，并责令公司对相关责任人员进行处分。
总的来说，终身市场禁入、业务暂停两年、高管被通报批评，这些处罚对天风证券的信誉和经营都会产生持续影响。
对于新班子而言，如何应对和消化这些处罚带来的负面影响，公司治理能否真正改善，仍有待观察。