来源 :五道口的猫2026-07-28
7月24日，中国人民银行北京市分行通报：首创证券因未按照规定开展客户尽职调查；未按照规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报告可疑交易等问题被罚款106万元。
首创证券运营管理中心的孙某因对首创证券“未按照规定开展客户尽职调查”的违法行为负有直接责任，被处罚款1.58万元。
首创证券客户服务中心的曹某某因对首创证券“未按照规定报告可疑交易”的违法行为负有直接责任，被处罚款1.73万元。
