来源 :网易财经2026-08-18
中泰证券湖南分公司及在湘营业部被暂停新开证券账户3个月。
8月17日晚间，湖南证监局公布三张行政监管措施决定书。因存在关键岗位制衡与内控机制失效、账户实名制管理不到位、异常交易核查及留痕不到位等问题，湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户3个月的监管措施，两名营业部负责人则因借用经纪人名义挂靠客户套取佣金提成和业务奖励，被出具警示函。
湖南分公司被暂停新开证券账户3个月
根据湖南证监局披露的监管措施决定书，中泰证券湖南分公司在经营管理中存在多项问题。
具体来看，包括关键岗位制衡与内控机制失效、账户实名制管理不到位、对投资者账户异常交易核查及留痕不到位、投资者适当性管理不到位，以及营销激励与开户数直接挂钩等。
此外，湖南分公司对下属各营业部管理缺失，各营业部均不同程度存在经营、内控管理不到位的问题。
对此，湖南证监局决定对中泰证券湖南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户3个月、责令处分有关人员的行政监管措施。
暂停期间，中泰证券湖南分公司及在湘各营业部不得新增经纪业务客户，并应在暂停期届满前向湖南证监局提交书面整改报告。
同日，湖南证监局还对中泰证券两名营业部负责人采取监管措施。
其中，王博在担任中泰证券湖南分公司及五一大道营业部负责人期间，赵建辉在担任中泰证券永州清桥路营业部负责人期间，均存在规避内部管理规定，借用经纪人名义挂靠客户套取佣金提成和业务奖励的问题。湖南证监局分别对二人出具警示函。
年内已多次被监管“点名”
这并非中泰证券今年首次因分支机构及从业人员管理问题收到监管措施。
5月8日，青岛证监局向中泰证券及相关分支机构连发三张监管函。经查，中泰证券因对分支机构及工作人员管理薄弱，未能切实防范从业人员道德风险和操作风险，被青岛证监局出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。
同日，中泰证券青岛香港中路证券营业部因存在未履行重大事项报告义务、未妥善处理客户投诉和纠纷、员工管理不到位等三方面问题被责令改正，该营业部负责人被采取监管谈话措施。
4月17日，中泰证券北京分公司因投资者适当性及投资顾问执业行为管理不到位被北京证监局出具警示函。
官网资料显示，中泰证券成立于2001年5月，目前设有45家分公司、250多家营业部，员工规模9000余人，控股中泰期货、中泰资本、中泰国际、中泰资管、万家基金等子企业，实际控制人为山东省国资委。
在被监管频繁点名的同时，中泰证券业绩仍保持较快增长。
7月10日晚间，中泰证券披露2026年半年度业绩预增公告，预计上半年实现归属于母公司所有者的净利润17.52亿元，同比增长146.31%；预计实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润16.98亿元，同比增长144.48%。
中泰证券表示，上半年资本市场稳中向好，公司紧扣管理提质、经营增效要求，推动各领域稳健发展，财富管理、投资交易、资产管理、投资银行等业务收入同比增长，整体经营业绩显著提升。