来源 :证监会2026-11-06
北京指南针科技发展股份有限公司:
经查,你公司存在以下问题:一是借用他人的证券账户开展证券交易类信息系统测试;二是对公司员工相关投资行为合规管理不到位;三是存在未注册登记为证券投资顾问的人员提供证券投资顾问服务的情况;四是与证券公司开展业务合作不规范,公司合规风险管理制度有待完善;五是营销宣传中存在误导性宣传、变相承诺收益的情形;六是未向客户揭示软件工具的使用风险;七是证券投资顾问业务留痕材料未妥善保管。
上述情形违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》第八十条、2019年修订的《中华人民共和国证券法》第五十八条及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第九条、第二十四条、第二十六条第二项、第二十七条第二款规定。根据2019年修订的《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会北京监管局
2026年11月2日