来源 :中国证券网2026-07-06
近期，广东证监局公告，吴楚君在国信证券股份有限公司佛山顺德大良证券营业部从业期间，存在向投资者提供证券投资建议缺乏合理依据且未尽风险提示的情形，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十六条、第十九条第一款的规定。深圳证监局决定对吴楚君采取出具警示函的行政监管措施。
国信证券对上证报记者表示，国信证券高度重视相关事项，积极推进落实全面整改。公司后续将进一步严格落实监管要求，持续强化员工执业行为管理，切实保障投资者合法权益。
目前，中证协官网已查询不到该名员工在国信证券的从业信息。