按照省委部署，2025年3月26日至5月29日，省委第一巡视组对国盛金融控股集团股份有限公司（现更名为国盛证券股份有限公司，以下简称公司）党委进行了巡视。2025年7月28日，省委第一巡视组向公司党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。
一、党委及主要负责人组织落实整改情况
（一）强化理论武装，不断增强整改自觉。省委巡视组反馈巡视意见后，公司党委第一时间召开党委会，认真学习贯彻习近平总书记关于巡视工作的重要论述，严格对照省委巡视反馈意见，切实把思想和行动统一到党中央和省委关于巡视整改部署要求上来。整改期间，通过党委会、专题会等形式，及时传达习近平总书记重要讲话精神和上级有关巡视工作会议精神，切实把理论武装贯穿于巡视整改各阶段、各环节，不断增强抓好巡视整改的思想自觉、政治自觉和行动自觉。
（二）强化组织领导，压紧压实整改责任。公司党委切实担当起巡视整改主体责任，第一时间成立由公司党委主要负责同志任组长、分管负责同志任副组长、其他班子成员任成员的领导小组。党委书记坚决扛起巡视整改第一责任人责任，专题研究细化工作方案和措施，领导班子成员切实履行好“一岗双责”，抓好巡视整改任务推进落实，主要领导、分管领导主持召开相关会议部署推进10余次，有针对性地赴相关单位调研指导，推动解决重难点问题。
（三）强化问题导向，统筹推进整改工作。针对省委巡视反馈问题，公司党委组织召开党委会、领导小组会研究审议整改方案，制定巡视整改方案和问题清单、任务清单、责任清单，建立巡视整改“三个清单”合一表的工作机制，明确整改落实时间表、路线图、责任人，实施整改进度“清单化”管理。整改过程中，全面推行“挂图作战”“按图督战”工作模式，上墙公示整改台账，明确问题清单、任务清单、责任清单和整改情况，实现“一图揽全局、进度可视化”。同步引入“红绿牌”动态督办机制，形成实时监测、快速响应的进度监控闭环。通过台账上墙、跟踪督办的组合机制，确保各项巡视整改工作任务按期高效完成。
（四）强化标本兼治，巩固拓展整改成效。公司党委在推动巡视整改过程中，侧重用“当下改”与“长久立”相结合、“推动问题整改”与“完善公司治理”相结合的方式，针对巡视发现的共性问题和薄弱环节，深挖制度漏洞、补齐弱项短板，健全完善一批管长远、治根本的制度机制，努力做到解决一个问题、完善一套制度、治理一个领域。同时，将开展省委巡视整改转化为推动公司改革发展的重要契机，持续提升经营管理水平和经济效益，推动公司向一流金融企业目标不断迈进。
二、巡视整改进展情况
（一）学习贯彻习近平总书记关于国有企业改革发展和党的建设重要论述，落实党管国企原则方面
1.全面加强党的领导。一是坚持将党的领导融入公司治理。修订公司章程及党委会、董事会议事规则，在党委会上传达学习《省属国有企业党委发挥领导作用前置研究讨论企业重大经营管理事项操作规程》，修订完善公司“三重一大”决策制度实施办法和清单，充分发挥党委把关定向作用。借助省国资委“三重一大”在线监管系统、审计监督等方式，对重大事项决策执行情况进行检查。强化子公司党组织对重大事项集体研究把关，指导子公司修订完善“三重一大”决策制度实施细则，并对制度执行情况开展检查，发现问题督促整改。二是加强子公司穿透式管理。将子公司考核纳入公司组织绩效考核体系，强化对子公司考核管理、合规事项管理、重要干部选拔任用、关键岗位人员招录等事项的监督把关，加强对子公司的穿透力、控制力。
2.坚持党管干部原则。将一级分支机构副职纳入党委管理范围，制定《公司中层管理人员管理办法》，明确选拔任用的具体流程、组织考察的具体程序，健全公司选人用人机制，丰富背景调查要素，干部选拔任用均已按程序规范落实。
3.强化基层党组织建设。一是推进基层党组织规范化管理。形成《党建三年规划》及基层党支部工作手册，有序推进党建重点任务、亮点、问题及党建标杆“3+1”清单落地，提升基层党建质量，2025年度党委书记抓基层党建工作综合评价等次为“好”。二是规范党组织关系管理。对党员身份不明确的人员进行排查，对明确为党员身份的及时转入党组织关系。二是优化党组织设置。制定基层党组织设置调整方案，对公司基层党组织重新设置，优化调整党支部书记，修订完善10项基层党建制度，强化党支部工作督查，确保党支部功能有效发挥。三是增强党组织凝聚力。加强党员空白网点党员发展和培养，争取实现网点党员全覆盖。修订完善《公司干部职工思想动态分析制度》，加强党建文化建设，落实党建品牌宣传栏上墙，通过设立党员示范岗、开展党员承诺践诺和“两优一先”表彰等方式完善党员作用发挥和激励机制。
（二）落实省委省政府工作要求，支持服务全省经济社会发展方面
4.服务支持“1269”行动计划。成立产业研究团队，主动对接各产业链企业、加强业务对接与项目落地合作，已实现全省12条产业链服务全覆盖。强化公司内外部协同，建立跨部门、跨分支机构业务协作流程，同时推进债券、权益类等各类业务储备工作。引进专业基础扎实、项目经验丰富的人才团队，筑牢服务人才支撑。
5.助推全省企业上市工作。成立服务江西实体经济工作小组，全面领导和统筹协调服务江西实体经济工作。发挥研究优势，完成江西区域投行团队负责人招聘，加强省内投行专业服务力量。制定服务江西实体经济具体实施方案，提高服务实体经济的主动性和积极性。
（三）贯彻落实新发展理念，推动企业高质量发展方面
6.积极优化公司业务结构。制定公司“十五五”发展规划，为公司业务发展谋篇布局。一是筑牢经纪业务收入基本盘，稳步推进财富管理业务转型，深化投顾能力建设。二是激活研究价值，深化协同效能，强化研究赋能投行、投资、资管等业务条线实效。三是强化自营投资，拓展业务边界，拉动投资收益稳步增长。四是提高投行、资管业务创收能力。持续扩充投行项目储备，完善配套考核激励机制，优化投行、资管板块人才队伍建设，扩大合格投资者体量，提升资管投研专业能力，丰富多元化资管产品矩阵，加快推动FOF等资管产品业务发展。
7.提升子公司经营质效。聚焦市场拓展与业务提质增效，增强子公司盈利能力，期货、资管子公司目前已实现扭亏为盈。加强资金管理，在保证资金安全的前提下优化自有资金的资产配置结构，稳健提升自有资金运营收益率。强化精细化管理，严格控制各类运营成本，进一步压降办公租赁的面积与年租赁成本，提升经营管理效率。
8.强化考核激励。制定经理层成员综合考核评价办法，强化经营层业绩刚性兑付。优化公司考核机制，设置差异化考核指标，对分支机构实行动态考核机制，将分支机构经营业绩与负责人薪酬挂钩。将公司年度目标分解至各业务部门，签署目标责任书，对考核排名落后部门进行绩效督导。梳理经营工作会议中具有典型性、普遍性的工作建议，及时汇总落实进展并予以公示。
9.有效防控处置金融风险。修订印发《公司合规风控委员会会议工作细则》，严格议事决策的必要环节和制度程序。会议管理部门形成决议事项台账，定期统计决议事项落实情况，形成重大风险项目决议督办机制。开展公司全面风险排查并形成总结报告。
10.强化信息技术赋能。一是引进信息技术人才。完成公司信息技术人员现状盘点，开展信息技术岗位招聘，以满足监管要求。二是推进信息化建设。制定“十五五”信息技术规划，新建及续建信息系统投入大幅增加；推进公司信息系统信创改造，完成128台信创服务器采购部署和34个信息系统信创改造；加快AI算力平台建设，落地12项AI人工智能应用场景；压减沪深交易所交易网关数量，降低运转维护费比例。三是提高研发水平。加大研发业务培训力度，积极引进研发人才，通过完善员工福利体系、畅通职称申报通道、纳入人才库培养体系等方式激励、留住研发人才。
（四）推进吸收合并改革方面
11.顺利完成公司吸收合并工作。完成公司工商变更登记及更名，原国盛证券有限责任公司完成注销。完成经营班子、部分高管选聘转任，配齐全体董事人员。统筹安置人员，双向选择工作全部完成，实现平稳有序合并。
12.推进重点改革任务落地。严格按照国资监管及行业监管要求，制定总部内设机构方案，调整公司组织架构。开展公司薪酬管理咨询服务项目，全面重塑公司薪酬体系、福利体系、考核激励体系。推动公司经理层成员实行任期制和契约化管理办法，制定公司经理层成员年度经营业绩考核指标，签订高管2025年经营目标责任书。制定《推进中层管理人员能上能下实施细则》《中层管理人员竞争上岗管理办法》《中层管理人员末等调整和不胜任退出实施办法》等选人用人制度，并严格落实。
13.推动薪酬体系改革。一是修订完善薪酬管理制度。对标国资监管政策和行业监管要求，修订《高级管理人员薪酬管理办法》，合理确定经理层成员薪酬结构，绩效薪酬占比原则上不低于基本薪酬与绩效薪酬总额的60%，并按照规定进行递延。同步制定《总部员工薪酬管理办法》等薪酬管理制度。二是推动薪酬与考核强挂钩。修订各业务条线考核激励办法，严格业绩考核，强化薪酬与业绩联动，指导督促子公司完善经理层成员薪酬管理制度，实行任期制和契约化管理。强化考核结果运用，落实干部“能上能下”及末等调整和不胜任退出机制。
（五）深化全面从严治党方面
14.压紧压实“两个责任”。组织召开2次党委会研究全面从严治党工作，领导班子成员报告“一岗双责”落实情况，形成2025年全面从严治党报告。制定《关于开展政治谈话工作的实施办法》及工作方案，高质量开展2025年政治谈话，覆盖公司领导班子成员、总部各部门主要负责人、所属各党支部书记及各子公司“一把手”，共计60余人次。
15.推进纪检“三化”建设。一是增强纪检工作力量，明确纪检工作分管领导，充实纪检干部6人，各党（总）支部设置纪检委员和纪检干事，增强基层监督力量。二是完善纪检工作制度。形成涵盖监督检查、线索处置、谈话函询等各环节的纪委监督检查执纪办案常用文书示例汇编，制定《关于激励干部担当作为实施容错纠错工作办法》《监督执纪问责绩效综合运用暂行办法》等纪检制度。
16.履行纪检监督责任。建立健全日常监督机制，畅通信访举报渠道，常态化开展下沉调研、监督检查，拓宽问题线索来源。制定《问题线索移送及协同处理工作办法》，建立纪检与内控部门的贯通协同机制，建立问题线索管理台账，规范线索管理及处置。纪检部门将涉及干部违规违纪处理的有关情况抄送考核部门备案，对考核进行严格把关，同时考核部门开展2次考核业务学习培训会，确保考核精准性。
17.深化以案促改促治。召开党委会传达学习省委巡视、我省金融系统相关警示会议精神。开展专题讲座，剖析金融领域腐败反面典型案例，将我省金融领域腐败反面典型案例作为巡视整改专题民主生活会上的对照检查内容。
18.规范集中采购管理。修订印发《公司采购管理办法》，从严把控直接采购方式审核，降低信息化项目直接采购项目金额占比。引进第三方专业机构为直接采购项目采购需求的合理性、可行性进行评估。审计部门完成对公司集中采购管理的专项审计。
（六）加强作风建设，贯彻落实中央八项规定精神方面
19.规范支部组织生活。组织开展党务干部培训班，提升党务工作者党建素养和专业水平；开展专项检查，发现问题及时反馈并督促整改，提升党支部组织生活规范化水平。
20.加强宣传阵地建设。责令发现问题的相关单位立即整改并提交书面检查，印发《关于加强宣传文化阵地管理的通知》，开展宣传文化阵地自查自纠，对总部四地职场、3家子公司及全国范围内160余家分支机构开展宣传思想文化工作检查及指导。建立健全宣传文化阵地等相关管理制度，严格落实意识形态工作责任制，信息发布遵循“三审三校”原则。强化宣传工作队伍建设，向社会公开招聘2名宣传工作人员，成立信息发布联络员和文化联络员队伍。
21.规范业务招待费管理。印发并宣贯费用管理相关制度，修订印发《公司接待工作管理办法》，进一步严格招待标准执行及审查。严控业务招待开支，规范相关流程，业务招待费得到有效控制。
22.强化警示教育。以案示警强化警示教育，结合案件召开警示教育大会、拍摄案件警示教育片。组织参与旁听庭审，以案释纪释法。
23.规范津补贴发放。修订印发《公司总部福利管理办法》，规范福利项目及相关津补贴标准。
24.树立过紧日子思想。印发《关于开展集中整治违规吃喝、违规配备和使用公车自查自纠的通知》，组织开展国企“四风”顽疾问题自查自纠。压减子公司租赁办公场所相关费用。制定公司人力资源部、稽核审计部人员调配方案，主要负责人、主要人员在南昌办公，有效降低办公成本。
（七）落实新时代党的组织路线，推进干部人才队伍建设方面
25.强化领导班子建设。一是配备新国盛证券经营层班子，结合吸收合并，市场化选聘具有丰富金融工作经验的总经理，提升经营层班子专业化水平。通过理论学习中心组集体学习等形式、中国证券业协会等平台及时学习金融领域最新文件精神和业务知识。二是加强思想政治建设，开展“小圈子、小山头”反面典型案例警示教育会，制定《公司2025年度文化建设方案》，开展文化建设主题月活动，强化“国盛一家人”理念。
26.强化人才队伍建设。结合吸收合并，对经营层成员进行调整，优化年龄结构；开展中层管理人员提（转）任，为经营层年轻化奠定基础。内部开展部门培训，外派员工参加外部各类专业培训，引进投资、投行等紧缺性人才，对总部重要专业岗位优先设置硕士研究生以上学历要求。
27.规范员工招聘录用。修订印发公司招聘管理办法，在公司范围内开展宣贯培训，公开招聘均严格按要求组织开展。
28.规范人事档案管理。制定印发《公司人事档案管理办法》，做好未调档人员及新入职人员人事档案转递工作。
三、下一步工作安排
通过6个月集中整改，公司巡视整改工作虽取得积极进展，但公司党委清醒地认识到，巡视整改是一项长期任务，绝不能有“过关”心态，更不能有“收官”思想。下一步，公司党委将持续履行巡视整改主体责任，进一步深入学习贯彻习近平总书记关于巡视工作的重要论述，按照关于巡视整改工作的有关要求，建立整改长效机制，持续推进、精准发力，不断巩固和扩大巡视整改成果。
（一）持续强化政治引领，筑牢巡视整改思想根基。持续把巡视整改与开展树立和践行正确政绩观学习教育紧密结合，深化落实“第一议题”制度，深入学习习近平总书记关于巡视工作的重要论述，持续跟进学习贯彻中央关于巡视整改最新部署要求，深刻领会巡视整改对管党治党和推动高质量发展的重要意义，不断增强抓好巡视整改巩固提升的政治自觉、思想自觉、行动自觉。
（二）持续压实责任链条，纵深推进问题整改攻坚。切实履行主体责任，纪委履行监督责任，健全常态化、长效化整改机制，推动责任层层压实、一贯到底。严格落实“清单化”管理和“靶向式”整改，对已完成任务适时组织“回头看”，防止反弹；对需长期坚持的纳入常态化管理，发扬钉钉子精神，坚持标准不降、力度不减，严把质量关，确保整改见底清零、不留后遗症。
（三）持续深化成果运用，推动改革发展提质增效。将巡视整改与推动中心工作、加强队伍建设、优化政治生态结合起来，把整改成效转化为推动高质量发展的强大动力。结合“大监督”体系建设，推动巡视整改与纪检监察、组织、财会、审计等各类监督贯通协调，进一步提升监督合力。把巡视整改成果转化为推动工作的重要动力，推动公司治理、合规管理、主责主业、风险防控等全面规范升级，持续提升经营管理水平和经济效益，为全省打造“三大高地”、实施“五大战略”，奋力谱写中国式现代化江西篇章贡献国盛力量。
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中共国盛证券股份有限公司委员会
2026年7月27日